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财务总监“失联”最新进展!监管出手福成股份收系列罚单

发布日期: 2022-05-18 02:22:00 来源: 网络
财务总监“失联”最新进展!监管出手福成股份收系列罚单

福成股份17日晚间公告,河北证监局向公司实际控制人李福成、公司财务总监景程发出《行政监管措施通知书》,拟将上述人员作为不适当人选采取监管措施。

具体来看,河北证监局表示,李福成作为福成股份的实际控制人,违法干预福成股份的生产经营管理、财务会计活动,导致福成股份的独立性和内部控制存在缺陷,违反了《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》第14号“实际控制人应当履行诚信义务,维护上市公司独立性”和《上市公司治理准则》(证监会公告(2018)29。

此外,李福成作为福成股份的实际控制人,未能有效维护上市公司的独立性,对市场造成了恶劣影响。根据《证券法》第一百七十条第二款的规定,河北证监局拟对其采取行政监管措施,责令其改正,认定为不适当人选。自决定作出之日起60个月内禁止担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务或者实际履行上述职务,并记入证券期货市场诚信档案。

对于之前“失联”的财务总监景程拒绝在2021年年报上签字后又重新签字一事,河北证监局表示,其作为福成股份的财务总监,未签署公司定期报告的书面确认意见,存在未履行法定义务的问题。

河北证监局指出,2022年4月28日,景程在董事会审议公司定期报告期间,未签署对公司2021年年度报告和2022年一季报的书面确认意见,也未签署书面反对意见的理由,直至年报披露完毕。上述行为违反了《证券法》第八十二条第一款、第四款和《上市公司信息披露管理办法》第十六条第二款、第五款的相关规定。

河北证监局称,景程作为上市公司高级管理人员,未履行对定期报告签署书面确认意见的法定义务,违反法律规定,违背职业道德,严重失职,在市场上造成恶劣影响。根据《证券法》第一百七十条第二款、《上市公司信息披露管理办法》第五十二条,拟对景程采取不适当人监管措施,自作出决定之日起三十六个月内不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员或者实际履行上述职务,并记入证券期货市场诚信档案。

中新经纬注意到,此前,上交所在年报监管函中称,“2022年4月28日收盘后,福成股份提交的2021年年度报告及相关公告显示,公司财务总监未签署公司财务报告,对公司定期报告签署了书面确认意见,未提出异议。年度审计师出具了带强调事项的无保留审计报告。根据规定,要求公司认真核查核实相关情况,充分披露相关信息。”

对此,福成股份5月11日表示,财务总监景程在留下声明后已“失联”。4月29日定期报告披露后,公司联系财务总监景程,与其深入沟通公司定期报告书面确认意见的真实原因。景程同意签署对公司定期报告和财务报表的书面确认意见。

福成股份及高级管理层收到警示函

除了上述两人的情况,河北证监局还表示,发现福成股份存在2021年年度报告和内部控制评价报告未如实披露内部控制重大缺陷的问题。

河北证监局指出,福成股份实际控制人李福成违法干预上市公司生产经营管理、财务会计活动,上市公司、控股股东、实际控制人未实行财务分离和业务独立,反映了公司在公司治理和内部控制独立性方面存在重大缺陷。但福成股份在2021年年报和2021年内控评价报告中并未如实披露。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款的规定。公司董事长兼总经理、董事会秘书邓违反《办法》第四条的规定,依据《办法》第五十一条第一款的规定,对上述违规行为负有主要责任。

对此,河北证监局决定对福成股份、、邓采取出具警示函的行政监管措施,并将相关违规行为记入诚信档案。

公开资料显示,福成股份主营业务涉及牲畜养殖、屠宰、食品加工,因参与殡葬业务也被称为“殡葬第一股”。

财报显示,2021年福成股份实现营业收入12.69亿元,归属于上市公司股东的净利润1.5亿元,同比分别增长16.77%和24.49%。2022年一季度,公司营业收入3.2亿元,同比增长11.17%;净利润5338.71万元,同比增长61.93%。